みずたま保険ショップ

代理店

生損保一体型保険をお勧めします、お気軽にご相談ください      

(株)オフィスみずたま FD宣言

お客様のための業務運営に関する原則について

1.金融事業者として自覚

弊社は、「すべてはお客様の安心のために」の経営理念のもと、当事者意識を持ち、お客様の目線に立ったアドバイスを行い、お客様の最善の利益を図ってまいります。 

2.お客様の核心的ニーズの追求、お客様にふさわしいサービスの提供

弊社は、お客様にとって「なんでも安心して相談ができる身近な存在」として、お客様の夢や喜びを共有して、助言できる会社でありたいと考えています。そのために、弊社のすべての募集人が高度な専門知識と職業倫理を保持するための社員教育を徹底します。また、弊社は、お客様の知識、取引経験、契約目的・ニーズ及び資産状況等を傾聴して、お客様にふさわしい商品・サービスを提供できるよう実践してまいります。

3.お客様との利益相反の排除等

弊社は、お客様のご意向に関わらず代理店手数料が高い商品を提案するような行為は行わず、保険会社のキャンペーンやインセンティブ等に左右されるような販売・推奨はいたしません。

4.わかりやすい情報提供

保険用語等が一般的にわかりにくいことを踏まえ、弊社は、金融事業者として、お客様に重要な情報をわかりやすく説明するとともに、リスク対策が行われなかった結果、経済的損失がカバーできないような事態を招かないように、十分な情報提供、ご説明に努めてまいります。

5.管理・監督

弊社では、以上の宣言を遵守するため、各種社内規定等を整備し、適宜見直しを行います。また、弊社では、日常的なコンプライアンス点検に加え、年に2回の内部監査を行い、コンプライアンス態勢の維持・向上に努めています。また、不断の経営努力により、よりよい金融商品等を信託いただける態勢づくりに努めます。

                                                                                           令和3年4月1日